基本信息

從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)。是證券市場(chǎng)的基本組成要素之一，主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是溝通證券需求者和供給者直接的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進(jìn)行，并維持證券市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會(huì)及金融機(jī)構(gòu)組成。

 證券評(píng)級(jí)

近日，中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司、鵬元資信評(píng)估有限公司、上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司和大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱中誠(chéng)信、鵬元、新世紀(jì)、大公國(guó)際)等四家資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))，標(biāo)志著資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已經(jīng)納入了協(xié)會(huì)的自律管理體系，成為繼證券公司、基金管理公司、投資咨詢公司后的第四類正式會(huì)員。

相關(guān)法

2007年9月1日，《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)級(jí)辦法》)開(kāi)始實(shí)施。依據(jù)《暫行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后核準(zhǔn)中誠(chéng)信、鵬元、新世紀(jì)和大公國(guó)際等四家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

根據(jù)《評(píng)級(jí)辦法》，證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券(國(guó)債除外);以及上述證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等等。

按照《暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并接受協(xié)會(huì)的自律管理：協(xié)會(huì)制定證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)違反自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀(jì)律處分，并建立證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資料庫(kù)和誠(chéng)信檔案等。同時(shí)規(guī)定資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)取得證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可后，應(yīng)將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序及其變更情況向協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告;證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所采用的對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性進(jìn)行驗(yàn)證的統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)結(jié)果也應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站向社會(huì)公告。加強(qiáng)信息披露和自律管理有利于提高評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力，促進(jìn)規(guī)范執(zhí)業(yè)，切實(shí)發(fā)揮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在公司債券發(fā)展中識(shí)別和揭示信用風(fēng)險(xiǎn)的作用;有利于增加評(píng)級(jí)行業(yè)的透明度，增強(qiáng)社會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的監(jiān)督。

評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

據(jù)此，目前協(xié)會(huì)已經(jīng)在網(wǎng)站上披露評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)如下信息：一是在協(xié)會(huì)網(wǎng)站首頁(yè)中設(shè)“證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息公示”欄目，公示內(nèi)容包括會(huì)員代碼、公司名稱、法定代表人和總經(jīng)理姓名、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)、業(yè)務(wù)資格許可證編號(hào)、注冊(cè)地址、辦公地址、辦公地郵編、公司網(wǎng)址、電子郵箱、聯(lián)系電話、傳真電話、投訴電話、成立時(shí)間和員工人數(shù)等在內(nèi)的基本信息，高級(jí)管理人員和評(píng)級(jí)從業(yè)人員資格信息等;其次是在協(xié)會(huì)網(wǎng)站首頁(yè)設(shè)“證券評(píng)級(jí)”菜單，包涵評(píng)級(jí)行業(yè)相關(guān)公告，各家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息和評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)介紹等內(nèi)容。評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)制度信息包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)報(bào)告格式準(zhǔn)則、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度等;內(nèi)部控制制度信息包括質(zhì)量控制制度、保密制度、防火墻制度、回避制度、檔案管理制度、數(shù)據(jù)庫(kù)管理制度等;業(yè)務(wù)規(guī)則包括協(xié)會(huì)制定的各種相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息包括信用評(píng)級(jí)報(bào)告和評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)承接情況統(tǒng)計(jì)。上述信息的披露將增進(jìn)社會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的了解，促進(jìn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之間的有序競(jìng)爭(zhēng)。協(xié)會(huì)網(wǎng)站成為社會(huì)各界全面了解證券資信評(píng)級(jí)行業(yè)信息的權(quán)威渠道。

為進(jìn)一步規(guī)范評(píng)級(jí)行為，協(xié)會(huì)正在組織行業(yè)制定證券資信評(píng)級(jí)信息備案和披露規(guī)則、執(zhí)業(yè)人員管理規(guī)則、資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范等自律規(guī)則，逐步建立健全我國(guó)證券資信評(píng)級(jí)行業(yè)的自律管理體系，推動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)行業(yè)健康快速發(fā)展。