國(guó)元證券(以下簡(jiǎn)稱“公司”)是為順應(yīng)信證分業(yè)、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢(shì)，由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安國(guó)元證券徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年8月設(shè)立。2007年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市。公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、安徽省工商行政管理局注冊(cè)登記的綜合類證券公司，注冊(cè)資本14.641億元人民幣。

 公司概況

公司董事會(huì)設(shè)“發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)”、“風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)”、“審計(jì)委員會(huì)”和“薪酬與提名委員會(huì)”四個(gè)專門委員會(huì)。公司經(jīng)營(yíng)層設(shè)“風(fēng)險(xiǎn)控制”、“績(jī)效考核”、“投資決策”、“項(xiàng)目?jī)?nèi)核”四個(gè)非常設(shè)委員會(huì)，公司內(nèi)設(shè)部門有營(yíng)銷經(jīng)紀(jì)總部、投資銀行總部、投資管理總部、客戶資產(chǎn)管理總部、北京業(yè)務(wù)總部、上海業(yè)務(wù)總部、南方業(yè)務(wù)總部七大業(yè)務(wù)總部及固定收益部、資本運(yùn)營(yíng)部、投資研究中心、客戶資金存管中心、信息技術(shù)部、資金計(jì)劃部、法律事務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管部、稽核部、董事會(huì)辦公室、人力資源部、辦公室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、行政管理部等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與綜合管理部門;48家證券營(yíng)業(yè)部、20家證券服務(wù)部覆蓋北京、上海、天津、重慶、深圳、沈陽、青島、大連、廣州、無錫、杭州、中山等金融中心城市及安徽省各地市。2004年9月，公司控股長(zhǎng)盛基金管理有限公司;2005年10月公司取得創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司資格;2006年6月，公司獲批在香港設(shè)立國(guó)元證券(香港)有限公司;2007年7月公司獲批注資控股國(guó)元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司;2007年8月，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的證券公司分類評(píng)選中被評(píng)為A類A級(jí)證券公司;2007年10月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司收購原天勤證券13家營(yíng)業(yè)部正式新設(shè)開業(yè);2007年10月30日公司在深圳證券交易所成功上市(股票代碼：000728)。

公司嚴(yán)格遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，弘揚(yáng)“團(tuán)結(jié)、敬業(yè)、求實(shí)、創(chuàng)新”的企業(yè)精神，秉承“誠信為本、規(guī)范運(yùn)作、客戶至上、優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念，切實(shí)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力，開拓創(chuàng)新，追求卓越，積極參與國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與合作，力爭(zhēng)在三至五年內(nèi)逐步把公司建設(shè)成為資產(chǎn)規(guī)模大、市場(chǎng)占有率高、金融品種豐富、內(nèi)控機(jī)制完善、讓客戶滿意、讓廣大投資者和監(jiān)管部門放心的具有國(guó)內(nèi)一流水平的上市證券公司。

經(jīng)營(yíng)范圍

公司經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買賣;代理證券的還本付息、分紅派息;證券代保管、鑒證;代理登記開戶;證券的自營(yíng)買賣;證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(含主承銷);證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問);受托投資管理;中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)

國(guó)元證券是上海證券交易所和深圳證券交易所的發(fā)起人會(huì)員，是全中國(guó)最早在上海、深圳設(shè)立證券交易營(yíng)業(yè)部的證券公司之一。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)三大轉(zhuǎn)變，即由分散、獨(dú)立的管理體制向集中式管理體制轉(zhuǎn)變;由粗放式經(jīng)營(yíng)向集約化、專業(yè)化方向轉(zhuǎn)變;營(yíng)業(yè)部由利潤(rùn)中心向營(yíng)銷終端和銷售平臺(tái)轉(zhuǎn)變。通過建章立制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，大膽創(chuàng)新，積極推進(jìn)市場(chǎng)營(yíng)銷，努力降低經(jīng)營(yíng)成本，提升客戶資訊服務(wù)水平，使公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)營(yíng)管理水平不斷得以提高，取得了良好的業(yè)績(jī)。

2005年11月，公司成功托管了原天勤證券，2007年10月實(shí)現(xiàn)了對(duì)原天勤證券13家證券營(yíng)業(yè)部正式翻牌，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的低成本擴(kuò)張。目前公司證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模擴(kuò)大到68家(其中證券營(yíng)業(yè)部48家，證券服務(wù)部20家)。為進(jìn)一步強(qiáng)化管理，縮小管理半徑，整合資源，公司先后成立了北京、上海、南方業(yè)務(wù)總部，以適應(yīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，做大做強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

自營(yíng)投資

公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)建立了集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)授權(quán)、權(quán)責(zé)明確、反饋及時(shí)自營(yíng)投資管理體系。投資決策委員會(huì)、自營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組、投資業(yè)務(wù)部門構(gòu)成了多層次、有機(jī)統(tǒng)一、權(quán)限不同的決策及執(zhí)行系統(tǒng)，對(duì)股票、基金、固定收益產(chǎn)品、衍生產(chǎn)品等的交易、研究、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)均規(guī)定了嚴(yán)格的業(yè)務(wù)程序，設(shè)立嚴(yán)密有效的前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)監(jiān)管防線，保證了公司的投資規(guī)范運(yùn)作。

自營(yíng)業(yè)務(wù)始終堅(jiān)持價(jià)值投資理念，通過組合投資控制風(fēng)險(xiǎn)，采取中長(zhǎng)線投資和波段操作相結(jié)合的策略，取得了良好的投資業(yè)績(jī)。今后，自營(yíng)業(yè)務(wù)將繼續(xù)深化價(jià)值投資，通過對(duì)行業(yè)領(lǐng)袖公司及高成長(zhǎng)型公司的投資，分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)、中國(guó)資本市場(chǎng)和企業(yè)成長(zhǎng)帶來的公司價(jià)值增長(zhǎng);同時(shí)，順應(yīng)市場(chǎng),以積極的動(dòng)態(tài)管理控制組合整體風(fēng)險(xiǎn)，力求實(shí)現(xiàn)投資收益穩(wěn)定可持續(xù)增長(zhǎng)，為股東創(chuàng)造財(cái)富最大化。

投行

公司投行業(yè)務(wù)立足安徽，面向全中國(guó)，致力于為省內(nèi)外企業(yè)的改制上市、再融資、資產(chǎn)證券化、并購重組等提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，注重與企業(yè)建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)互利共贏。公司投行業(yè)務(wù)已建立起以保薦代表人為核心的專業(yè)化、規(guī)范化的業(yè)務(wù)模式和運(yùn)行機(jī)制，形成了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工明確、責(zé)權(quán)清晰的投行團(tuán)隊(duì)。

自1993年以來，公司充分利用自身不斷增強(qiáng)的資金、專業(yè)、人才和品牌優(yōu)勢(shì)，先后參與了70多家省內(nèi)外企業(yè)的發(fā)行承銷工作，累計(jì)籌資超過350億元。2007年，公司首發(fā)和再融資項(xiàng)目家數(shù)列全行業(yè)第14位。因出色的保薦業(yè)績(jī)，公司先后獲得深交所“2006年度中小企業(yè)板優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu)”稱號(hào)和“2007年度中小企業(yè)板保薦項(xiàng)目創(chuàng)新獎(jiǎng)”。

資產(chǎn)管理

公司作為A級(jí)A類券商，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2006年9月，公司首支限定性集合資產(chǎn)計(jì)劃“黃山1號(hào)”獲準(zhǔn)發(fā)行。截至2007年12月28日，“黃山1號(hào)”累計(jì)凈值為1.5688，年化收益率為44.68%，在券商同類集合計(jì)劃中排名第一。2008年1月30日，“黃山1號(hào)”獲得2007年度私募基金風(fēng)云榜券商集合理財(cái)組(限定性)第一名。2008年5月，公司首支非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃“黃山2號(hào)”獲批。

目前，公司客戶資產(chǎn)管理總部下設(shè)研發(fā)策劃部、集合理財(cái)投資部、市場(chǎng)營(yíng)銷部、運(yùn)營(yíng)保障部等四個(gè)職能部門，并建立了完善的組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置遵循健全性、獨(dú)立性、相互制約、防火墻、有效性、成本效益等原則。

基金管理

公司控股的長(zhǎng)盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，是中國(guó)國(guó)內(nèi)最早成立的十家基金管理公司之一，也是全中國(guó)首批獲得全中國(guó)社?；鸸芾碣Y格的六家基金管理公司之一，注冊(cè)資本為人民幣1億元。長(zhǎng)盛基金公司目前旗下?lián)碛虚_放式基金長(zhǎng)盛同智優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)基金、長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)基金、長(zhǎng)盛中證100指數(shù)基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值基金、長(zhǎng)盛中信全債基金和長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金，封閉式基金基金同益和基金同盛，以及全中國(guó)社?；?05、205、305、405、603組合。

期貨

2007年7月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，國(guó)元證券投資5500萬元控股國(guó)元安泰期貨，增資后的期貨公司注冊(cè)資本1億元，同時(shí)更名為國(guó)元期貨有限責(zé)任公司，并積極申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)資格。

國(guó)元期貨的主營(yíng)業(yè)務(wù)：主要從事國(guó)內(nèi)商品期貨代理業(yè)務(wù)，期貨咨詢與培訓(xùn)服務(wù)。公司為各類客戶提供上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所所有商品期貨代理業(yè)務(wù)，品種涉及金屬、能源和農(nóng)產(chǎn)品等，主要包括銅、鋁、鋅、燃料油、玉米、大豆、豆油、棕櫚油、小麥、白糖、棉花等18個(gè)品種。

境外

國(guó)元證券(香港)有限公司于2006年7月19日在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)成立，目前注冊(cè)資本6億元港幣，國(guó)元證券持有100%的股權(quán)。該公司為國(guó)內(nèi)券商在港新設(shè)全資公司的第一家。

國(guó)元(香港)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)：證券買賣、期貨交易、財(cái)務(wù)顧問、投資及投資組合管理、放債服務(wù)以及海外證券市場(chǎng)買賣業(yè)務(wù)。國(guó)元(香港)公司及其全資附屬公司已分別從香港證監(jiān)會(huì)(SFC)獲發(fā)第1類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(證券交易)、第4類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(就證券提供意見)、第7類牌照(提供自動(dòng)化交易服務(wù))、第8類牌照(提供證券保證金融資業(yè)務(wù))、第2類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(期貨合約交易)和第9類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(提供資產(chǎn)管理)，其中，第7類和第8類業(yè)務(wù)牌照完全附屬于第1類業(yè)務(wù)活動(dòng)。公司力爭(zhēng)在3至5年內(nèi)將國(guó)元(香港)公司發(fā)展成為有一定知名度和盈利能力的中型證券公司，努力為國(guó)元證券發(fā)展構(gòu)建了一個(gè)拓展海外市場(chǎng)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)平臺(tái)。

大事記

2008年10月17日，公司榮獲“2008中國(guó)民生行動(dòng)先鋒”榮譽(yù)稱號(hào)。

2008年9月25日，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和韓國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)共同舉辦、國(guó)元證券協(xié)辦的“證券公司國(guó)際業(yè)務(wù)研討會(huì)”在安徽黃山舉行。

2008年9月22日，公司在上海與上海浦東發(fā)展銀行簽訂全面業(yè)務(wù)合作協(xié)議。

2008年9月12日，公司2008年第四次臨時(shí)股東大會(huì)在安徽信托大廈以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開。

2008年9月4日，國(guó)元證券網(wǎng)在“首屆中國(guó)金融機(jī)構(gòu)CIO年會(huì)暨第九屆中國(guó)優(yōu)秀財(cái)經(jīng)證券網(wǎng)站”評(píng)選頒獎(jiǎng)典禮上獲“中國(guó)優(yōu)秀證券網(wǎng)站獎(jiǎng)”及“最佳客戶服務(wù)獎(jiǎng)”兩項(xiàng)殊榮。

2008年8月，公司被安徽省人民政府授予全省金融工作“2007年度突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

2008年8月23日，公司以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議。

2008年8月23日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議。

2008年7月，公司合肥壽春路第一證券營(yíng)業(yè)部在首屆“大智慧杯”中國(guó)明星證券營(yíng)業(yè)部評(píng)選活動(dòng)中獲“最佳區(qū)域明星證券營(yíng)業(yè)部”稱號(hào)。

2008年7月，公司淮南朝陽中路證券營(yíng)業(yè)部在首屆“大智慧杯”中國(guó)明星證券營(yíng)業(yè)部評(píng)選活動(dòng)中獲“中國(guó)最具成長(zhǎng)性證券營(yíng)業(yè)部”稱號(hào)。

2008年7月16日，國(guó)元證券信息系統(tǒng)災(zāi)備中心正式建成并揭牌。

國(guó)元證券(000728)自2008年7月1日起被作為樣本股選入“滬深300”指數(shù)。

2008年5月19日，公司榮登“2008年中國(guó)藍(lán)籌公司百強(qiáng)榜”并榮獲“十大金牌證券公司”稱號(hào)。

2008年5月15日，公司2008年第三次臨時(shí)股東大會(huì)在合肥召開。

2008年5月8日，公司2008年第二次臨時(shí)股東大會(huì)在合肥召開。

2008年4月28日，公司與招商銀行在合肥簽訂了全面戰(zhàn)略合作協(xié)議及相關(guān)子協(xié)議。

2008年4月14日，公司與徽商銀行在合肥簽訂了全面戰(zhàn)略合作協(xié)議。

2008年3月，公司獲得中國(guó)人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)從事短期融資券承銷業(yè)務(wù)資格。

2008年2月22日，公司在安徽信托大廈召開2007年度股東大會(huì)。

2008年1月22日，公司第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議暨第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在合肥古井假日酒店以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開。