國(guó)泰君安證券股份有限公司是由原國(guó)泰證券有限公司和原君安證券有限責(zé)任公司通過新設(shè)合并、增資擴(kuò)股，于1999年8月18日組建成立的。公司所屬的3家子公司、5家分公司、23家區(qū)域營(yíng)銷總部及所轄的113家營(yíng)業(yè)部分布于全國(guó)28個(gè)省、自治區(qū)、直轄市、特別行政區(qū)，是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)范圍最寬、機(jī)構(gòu)分布最廣的證券公司之一。

 公司簡(jiǎn)介

公司是由原國(guó)泰證券有限公司和原君安證券有限責(zé)任公司通過新設(shè)合并、增資擴(kuò)股，于1999年8月18日組建成立的，目前注冊(cè)資本47億元，第一、二、三大股東分別為上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司、中央?yún)R金公司和深圳市投資管理公司。公司所屬的3家子公司、5家分公司、23家區(qū)域營(yíng)銷總部及所轄的113家營(yíng)業(yè)部分布于全國(guó)28個(gè)省、自治區(qū)、直轄市、特別行政區(qū)，是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)范圍最寬、機(jī)構(gòu)分布最廣的證券公司之一。

歷年來，公司以誠(chéng)信的文化、專業(yè)的技術(shù)、創(chuàng)新的精神、周到的服務(wù)在業(yè)內(nèi)樹立了良好的品牌。2001年度被權(quán)威媒體評(píng)為國(guó)內(nèi)最具綜合競(jìng)爭(zhēng)力的證券公司。2004年在《世界品牌實(shí)驗(yàn)室》和《世界經(jīng)濟(jì)論壇》聯(lián)合發(fā)布的《中國(guó)500最具價(jià)值品牌》中，以49億元的品牌價(jià)值排國(guó)內(nèi)所有企業(yè)第106名，位居證券公司首位。2005年初在國(guó)內(nèi)大型券商中率先獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。同年年初在國(guó)內(nèi)大型券商中率先獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。2006年榮獲21世紀(jì)“券商綜合實(shí)力大獎(jiǎng)”。2007年再獲21世紀(jì)“券商綜合實(shí)力大獎(jiǎng)”、“最佳經(jīng)紀(jì)獎(jiǎng)”、“最佳自營(yíng)獎(jiǎng)”、“最佳創(chuàng)新獎(jiǎng)”、“最佳債券發(fā)行獎(jiǎng)”、“最佳衍生品套利獎(jiǎng)”，并獲第一財(cái)經(jīng)“金融品牌價(jià)值榜最佳證券公司”。

組織結(jié)構(gòu)

公司自成立以來，即根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關(guān)法規(guī)，按照股東利益最大化和保護(hù)投資者利益的原則，建立并逐步完善了以《公司章程》為核心的規(guī)章制度體系，包括三會(huì)議事規(guī)則、下屬各專門委員會(huì)的議事規(guī)則等，逐級(jí)健全了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子及專業(yè)委員會(huì)構(gòu)成的規(guī)范化的議事決策結(jié)構(gòu)。同時(shí)，公司還建立了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制，形成了完善的議事、決策、授權(quán)、執(zhí)行的法人治理結(jié)構(gòu)體系。

董事會(huì)下設(shè)有戰(zhàn)略決策委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，公司還成立了風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)。公司總部設(shè)有固定收益證券總部、證券投資總部、資產(chǎn)委托管理總部、企業(yè)融資總部、零售客戶總部、銷售交易總部、衍生產(chǎn)品部、研究所、營(yíng)運(yùn)中心、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部、法律及合規(guī)部、稽核審計(jì)總部、信息技術(shù)總部、計(jì)劃財(cái)務(wù)總部、人力資源總部、總裁辦公室等業(yè)務(wù)及管理部門。公司共有兩家控股子公司，設(shè)有5家分公司，各地區(qū)營(yíng)業(yè)部113家，證券服務(wù)部59家。

子公司

1、國(guó)泰君安金融控股有限公司

為本公司的全資子公司，注冊(cè)地址為西薩摩亞國(guó)，實(shí)收資本410萬美元，經(jīng)營(yíng)范圍主要包括：證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、資產(chǎn)管理、期貨買賣和證券投資顧問等。

2、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

根據(jù)2000年8月公司董事會(huì)決議，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(證監(jiān)基金字[2002]73號(hào))，由公司和德國(guó)安聯(lián)集團(tuán)共同出資組建合資企業(yè)“國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司”，于2003年4月3日成立。注冊(cè)資本為人民幣1億元，其中公司出資人民幣6700萬元，出資比例為67%，德國(guó)安聯(lián)集團(tuán)以外幣美元出資折人民幣3300萬元，出資比例為33%。

分公司

經(jīng)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【1999】69號(hào)文批準(zhǔn)，本公司在上海、深圳、北京、武漢、成都設(shè)立了五家分公司，其經(jīng)營(yíng)范圍為證券代理買賣;代理還本付息、分紅派息;證券代保管、鑒證;代理登記開戶。

經(jīng)營(yíng)范圍

證券的代理買賣;

證券的承銷和上市推薦;

代理證券的還本付息和分紅派息;

證券投資咨詢;

證券的代保管、鑒證;

資產(chǎn)管理;

代理證券登記開戶;

發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司;

證券的自營(yíng)買賣;

中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

歷史沿革

2001年度被權(quán)威媒體評(píng)為國(guó)內(nèi)最具綜合競(jìng)爭(zhēng)力的證券公司。

2004年在《世界品牌實(shí)驗(yàn)室》和《世界經(jīng)濟(jì)論壇》聯(lián)合發(fā)布的《中國(guó)500最具價(jià)值品牌》

中，以49億元的品牌價(jià)值位居券商首位。

2005年初在國(guó)內(nèi)大型券商中率先獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。

2006年榮獲21世紀(jì)“券商綜合實(shí)力大獎(jiǎng)”。

2007年再獲21世紀(jì)“券商綜合實(shí)力大獎(jiǎng)”、“最佳經(jīng)紀(jì)獎(jiǎng)”、“最佳自營(yíng)獎(jiǎng)”、“最佳創(chuàng)新獎(jiǎng)”、

“最佳債券發(fā)行獎(jiǎng)”、“最佳衍生品套利獎(jiǎng)”，并獲第一財(cái)經(jīng)“金融品牌價(jià)值榜最佳證券公司”。

高管介紹

董事長(zhǎng)：祝幼一

男，1953年8月出生，1970年參加工作，1974年入黨，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。該同志較長(zhǎng)的時(shí)間從事經(jīng)濟(jì)工作，先后在盧灣區(qū)擔(dān)任區(qū)勞動(dòng)服務(wù)公司的經(jīng)理、書記，盧灣區(qū)勞動(dòng)局的副局長(zhǎng)，盧灣區(qū)計(jì)經(jīng)委的主任、黨組書記，盧灣區(qū)主管經(jīng)濟(jì)工作的副區(qū)長(zhǎng);95年以后擔(dān)任上海銀行的黨委副書記、副行長(zhǎng)。2003年3月起任公司黨委書記。2003年5月至今任公司董事長(zhǎng)。

股東名單

股東名稱 持股數(shù)量（萬股） 持股比例（%）   上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 111885.4952 23.81   中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司 100000 21.28   深圳市投資控股有限公司 52416.1538 11.15   國(guó)家電力公司 19854.1525 4.22   中國(guó)一汽集團(tuán)公司 11912.4915 2.53   深圳市能源集團(tuán)有限公司 11912.4915 2.53   大眾交通（集團(tuán)）股份有限公司 11912.4915 2.53   中國(guó)圖書進(jìn)出口（集團(tuán)）總公司 8576.9938 1.82   杭州財(cái)務(wù)開發(fā)公司 7941.6611 1.69   安徽華茂紡織股份有限公司 7941.6611 1.69

部門介紹

投資銀行業(yè)務(wù)

以提升企業(yè)價(jià)值為宗旨，推進(jìn)股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債務(wù)融資業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，整合公司資源、發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)，以合理分工、高效合作的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，更好地滿足客戶需求，為企業(yè)增值提供專業(yè)化、持續(xù)性、全方位的服務(wù)。

零售業(yè)務(wù)

通過專業(yè)、高效的營(yíng)銷精英化服務(wù)，全方位滿足客戶多元化理財(cái)需求。

銷售交易業(yè)務(wù)

國(guó)泰君安以促進(jìn)高端客戶業(yè)務(wù)增長(zhǎng)為核心目標(biāo)，建立和完善高端客戶管理服務(wù)體系，搭建高端客戶服務(wù)和銷售平臺(tái)，以客戶需求為中心，充分整合公司資源，以實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值和公司價(jià)值的最大化。

融資融券業(yè)務(wù)

適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展的要求，通過金融創(chuàng)新轉(zhuǎn)變管理理念和經(jīng)營(yíng)模式，提高服務(wù)質(zhì)量，提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中做優(yōu)做強(qiáng)。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

國(guó)泰君安資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)堅(jiān)持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，依托歷經(jīng)磨煉的主動(dòng)投資團(tuán)隊(duì)和聲譽(yù)卓越的數(shù)量化管理團(tuán)隊(duì)，致力于為客戶提供全方位、個(gè)性化的理財(cái)服務(wù)。

證券及衍生產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)

國(guó)泰君安以促進(jìn)高端客戶業(yè)務(wù)增長(zhǎng)為核心目標(biāo)，建立和完善高端客戶管理服務(wù)體系，搭建高端客戶服務(wù)和銷售平臺(tái)，以客戶需求為中心，充分整合公司資源，以實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值和公司價(jià)值的最大化。

境外業(yè)務(wù)

憑借多年來積累的國(guó)際市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)及對(duì)中國(guó)國(guó)情的深刻理解，堅(jiān)守“誠(chéng)信、親和、專業(yè)、創(chuàng)新”的服務(wù)理念，致力于為境內(nèi)外客戶提供全面優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。

期貨業(yè)務(wù)

秉承“滿足和創(chuàng)新客戶需求，提升和創(chuàng)造客戶價(jià)值，實(shí)現(xiàn)客戶和公司的共同成長(zhǎng)”的理念，愿與客戶攜手共創(chuàng)美好未來!

直接投資業(yè)務(wù)

秉持“專業(yè)、創(chuàng)新、誠(chéng)信”，參與企業(yè)成長(zhǎng)，攜手共筑輝煌。直接投資團(tuán)隊(duì)通過對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，提供股權(quán)投資財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

研究開發(fā)

國(guó)泰君安研究所堅(jiān)持價(jià)值投資理念，始終貼近市場(chǎng)、貼近客戶，高素質(zhì)的人才隊(duì)伍是領(lǐng)先一步的保證。

營(yíng)運(yùn)中心

遵循“管理有制度，操作有流程，過程能檢測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)可承擔(dān)”的工作理念，圍繞“安全、準(zhǔn)確、高效”的工作目標(biāo)，以保障公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)定、安全運(yùn)行為中心，切實(shí)提高客戶交易結(jié)算資金及其相關(guān)資產(chǎn)的安全水平，保障客戶利益。

信息技術(shù)

始終致力于利用先進(jìn)的信息技術(shù)來提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，充分發(fā)揚(yáng)能打惡仗、善打硬仗的“IT鐵軍”精神，發(fā)揮自主研發(fā)能力和運(yùn)維能力，以及奪得多個(gè)行業(yè)IT應(yīng)用第一的優(yōu)勢(shì)，致力于在業(yè)內(nèi)創(chuàng)造難以比擬的領(lǐng)先IT水平。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

公司堅(jiān)持“監(jiān)督與服務(wù)”并重的現(xiàn)代企業(yè)審計(jì)理念，以防范和化解公司經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)為導(dǎo)向，采取現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控有機(jī)結(jié)合的審計(jì)方式，客觀公正地對(duì)公司所屬的各業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、管理及支持部門、包括海外機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各分公司、各區(qū)域營(yíng)銷總部及其網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和內(nèi)控制度適當(dāng)性、合法性和有效性開展定期的、不定期的或持續(xù)的、常規(guī)的或?qū)ｍ?xiàng)的審計(jì)監(jiān)督評(píng)價(jià)和咨詢建議。 [2]

下屬公司

國(guó)泰君安期貨公司是由國(guó)泰君安證券股份有限公司在全資收購(gòu)浦發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的基礎(chǔ)上設(shè)立而成。公司注冊(cè)資本1.6億元，目前凈資本已達(dá)1.5億元，比中金所全面結(jié)算會(huì)員最低凈資本9000萬元的標(biāo)準(zhǔn)高出6000萬元，具有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，是國(guó)內(nèi)首批獲得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，同時(shí)也是中國(guó)金融期貨交易所的一號(hào)會(huì)員。公司總部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、深圳、寧波等中心城市設(shè)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或業(yè)務(wù)代表。自開業(yè)以來，公司先后被《證券時(shí)報(bào)》、《華夏時(shí)報(bào)》評(píng)選為“最具成長(zhǎng)性的期貨公司”、“最佳財(cái)經(jīng)網(wǎng)站”，被百度財(cái)經(jīng)評(píng)選為“2008年億萬網(wǎng)民心目中十大最具影響力的期貨公司”，被上海、大連、鄭州交易所評(píng)選為“ 最具成長(zhǎng)性會(huì)員”、“最快進(jìn)步第一名”，被金融界、中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券之星、CCTV證券資訊等媒體評(píng)為 “中國(guó)十大卓越期貨公司”之一，2009年被上海證券報(bào)評(píng)選為期貨公司品牌十強(qiáng)。

國(guó)泰君安期貨公司具有規(guī)范而穩(wěn)健的管理體系。公司依靠強(qiáng)大的股東背景優(yōu)勢(shì)，秉承“誠(chéng)信、親和、專業(yè)、創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)理念，高度重視對(duì)內(nèi)部管理體制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的健全和完善，形成了一套穩(wěn)健、規(guī)范的制度化管理體系。公司以風(fēng)險(xiǎn)控制為前提、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以客戶為中心、以效益為目標(biāo)，追求可持續(xù)發(fā)展，力爭(zhēng)發(fā)展成為“資本充足、運(yùn)作安全、內(nèi)控嚴(yán)密、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、效益良好、有核心競(jìng)爭(zhēng)力”的現(xiàn)代金融服務(wù)企業(yè)。

國(guó)泰君安期貨公司具備一流的精英型人才隊(duì)伍，聚集了一批長(zhǎng)期從事期貨、證券工作，熟悉政策、精通業(yè)務(wù)的專業(yè)人才。公司高管和業(yè)務(wù)骨干中，具有本科學(xué)歷以上的人員超過95%，具有碩士以上學(xué)歷的人員超過50%。

國(guó)泰君安期貨公司具有強(qiáng)大的研發(fā)能力，市場(chǎng)研發(fā)力量雄厚。國(guó)泰君安期貨研究所是國(guó)內(nèi)券商系期貨公司最早開設(shè)的獨(dú)立研究所之一，擁有一支精英型的研究人才隊(duì)伍，具有碩士以上學(xué)歷的人員占100%，具有博士學(xué)歷的占30%，大部分研究人員具有海外留學(xué)經(jīng)歷或國(guó)內(nèi)外衍生品交易經(jīng)歷，平均具有5年從業(yè)經(jīng)歷，團(tuán)隊(duì)成員高度融合與穩(wěn)定，在國(guó)內(nèi)有色、農(nóng)產(chǎn)品、能源化工以及股指期貨等金融衍生品方面具有很強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力。

國(guó)泰君安期貨公司具有快捷安全的交易和通訊系統(tǒng)。公司擁有業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的技術(shù)團(tuán)隊(duì)。公司投資數(shù)千萬元新建了高規(guī)格的計(jì)算機(jī)房、構(gòu)建了快捷的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、購(gòu)置了高性能的交易服務(wù)器，為客戶提供先進(jìn)、安全、快捷的交易平臺(tái)。公司通過公開招標(biāo)選型后確定的符合期貨客戶交易風(fēng)格的恒生交易結(jié)算系統(tǒng)，是業(yè)內(nèi)投入資金最多，開發(fā)最早且最完備的信息技術(shù)通訊系統(tǒng)。

2008年12月30日，世界權(quán)威的品牌價(jià)值研究機(jī)構(gòu)——世界品牌價(jià)值實(shí)驗(yàn)室舉辦的“2008世界品牌價(jià)值實(shí)驗(yàn)室年度大獎(jiǎng)”評(píng)選活動(dòng)中，國(guó)泰君安憑借良好的品牌印象和品牌活力(良好的品牌行業(yè)領(lǐng)先性和品牌公眾認(rèn)知度)，榮登“中國(guó)最佳信譽(yù)品牌”大獎(jiǎng)，

相關(guān)事件

在2008年資本市場(chǎng)低迷，各大券商紛紛降薪、裁員的背景下，國(guó)泰君安這份天價(jià)薪酬及福利費(fèi)用確實(shí)讓人感到瞠目結(jié)舌。2008年以來，由于A股巨幅下挫、交易量急劇下滑，“靠天吃飯”的國(guó)內(nèi)各大券商紛紛采取降薪、裁員方式來應(yīng)對(duì)此輪熊市。然而就在這樣的背景下，國(guó)內(nèi)首屈一指的大券商——國(guó)泰君安證券卻大幅提高薪酬及福利費(fèi)用至32億元，較年初預(yù)算數(shù)增長(zhǎng)57%，按照國(guó)泰君安3000多人的員工計(jì)算，平均每個(gè)人的收入達(dá)到了讓同行瞠目結(jié)舌的100萬元。

財(cái)務(wù)信息

2006年3季度財(cái)務(wù)信息

總資產(chǎn)（萬元） 3,422,013.34 總負(fù)債（萬元） 3,009,849.98 凈資產(chǎn)（萬元） 407,460.58 營(yíng)業(yè)收入（萬元） 254,805.29 凈利潤(rùn)（萬元） 116,975.26 扣除資產(chǎn)減值準(zhǔn)備后利潤(rùn)總額（萬元） 135,990.77 凈資本（萬元） 291,002.74 凈資本比率(%) 71.42% 流動(dòng)比率(%) 196.42% 擔(dān)保比率(%) 2.48% 資產(chǎn)負(fù)債率(%) 87.96% 資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(%) 24.69% 凈資產(chǎn)收益率(%) 34.38%    

注：(1)擔(dān)保比率=對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和/凈資產(chǎn)，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

(2)以上指標(biāo)均以未經(jīng)審計(jì)的2006年9月份合并報(bào)表數(shù)據(jù)計(jì)算。

總資產(chǎn)（萬元） 3,339,881.74 總負(fù)債（萬元） 2,974,423.25 凈資產(chǎn)（萬元） 360,700.07 營(yíng)業(yè)收入